ABD Emtia Vadeli İşlemler Komisyonu (CFTC), FTX skandalıyla bağlantılı olarak eski FTX yöneticileri Caroline Ellison ve Gary Wang'a açtığı sivil davaları sonuçlandırdı ve yeni para cezası uygulanmadı.
Federal mahkemede 18 Ağustos'ta verilen nihai kararlarla Ellison ve Wang'a geçici işlem yasakları verildi. Ellison, Alameda Research'ü yönettiği dönemde beş yıl işlem yapmaktan men edildi ve CFTC'de kayıt yaptırmaktan on yıl süreyle yasaklandı. Wang ise FTX ve Alameda'nın diğer kurucusu olarak beş yıl işlem yasağı ve sekiz yıl kayıt engeli aldı. Bu yasaklar, 23 Aralık 2022 tarihinden itibaren geçerli olup, işlem yasakları 2027 Aralık'ta sona erecek. Ellison'ın kayıt yasağı ise 2032 Aralık'a kadar sürecekken, Wang'ın kayıt yasağı 2030 Aralık'ta bitecek.
Her iki isim de davalarında yer alan dolandırıcılık karşıtı kuralları ihlal etmekten daimi olarak yasaklandı.
CFTC, soruşturmacılara yaptıkları işbirliği nedeniyle Ellison ve Wang'dan tazminat veya ek para cezası talep etmiyor. CFTC Yaptırım Direktörü David Miller, iki yöneticinin Alameda ve FTX'te dolandırıcılık yaptığını ancak soruşturmaya sağladıkları "önemli yardımın" bu kararda etkili olduğunu belirtti.
Ancak CFTC'nin bu hoşgörüsü, Ellison ve Wang'ın soruşturmalara işbirliğini sürdürmesi şartına bağlı. İşbirliği devam etmezse, düzenleyici tekrar mahkemeye başvurarak maddi yaptırımlar talep edecek.
Ellison ve Wang'ın aynı zamanda ceza davalarında da hesap vermesi etkili oldu. Ellison hapis cezası alırken Wang cezasının bir kısmını çekti ve her ikisi de denetimli serbestlik süreci geçiriyor. Ayrıca her ikisi ortaklaşa ceza işlemlerinde kararlaştırılan büyük bir ihtar bedeline karşı sorumlu tutuluyor.
Özetle, CFTC her iki yöneticiyi işlem yapmak ve kayıt olmak konusunda geçici olarak yasakladı. Yeni para cezaları uygulanmadı ancak soruşturmalara uyum olmazsa düzenleyici yeniden davaya başvurabilir.